证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15000万，市盈率20倍，拟募集资金60000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。1.2:1和7500万股 Ⅱ.1.25：1和12000万股 Ⅲ.2.5：1和6000万股 Ⅳ.1.5：1和10000万股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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下列关于一致行动人的规定，错误的是（　　）。
A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算

B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份

C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份

D.投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份

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证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2

B.3

C.5

D.7

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（　　）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

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下列属于自益权的是（　　）。
A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

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基金销售机构应当建立完善的( )。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。
A.半

B.1

C.2

D.3

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。 Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称 Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址 Ⅲ.注明个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险做充分说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（　　）倍以上（　　）倍以下罚款。
A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

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