证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2016年真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

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证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（　　）责任。
A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

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向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人，亦构成变相公开发行股票。
A.150

B.50

C.100

D.200

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下列属于我国对期货交易征收的费用是（　　）。
A.印花税

B.增值税

C.消费税

D.交易手续费

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按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（　　）。
A.贴现债券

B.零息债券

C.缓息债券

D.附息债券

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直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。 I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II 证券交易成交额累计在30万元以上的 III 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.I 、II

B.III 、IV

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、III

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通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。
A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

B.完善交易结构，进行信用增级

C.资产证券化的信用评级

D.重组现金流，构造证券化资产

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下列关于向原股东配股的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量Ⅱ．拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%Ⅲ．采用代销或包销方式发行Ⅳ．代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的．发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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