证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

询价结束后，（　　），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的Ⅲ．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的Ⅳ．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的
A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅢ

已帮助 123 人解答此问题查看答案及解析
申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（　　）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15

B.20

C.30

D.45

已帮助 143 人解答此问题查看答案及解析
客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A.只能有1个

B.至少有1个

C.至少有2个

D.至少有3个

已帮助 140 人解答此问题查看答案及解析
下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（　　）。
A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

已帮助 41 人解答此问题查看答案及解析
下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。
A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

C.执行股东会的决议

D.检查公司财务

已帮助 82 人解答此问题查看答案及解析
下列关于公司清算的说法错误的是（　　）。
A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

已帮助 90 人解答此问题查看答案及解析
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。
A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

已帮助 118 人解答此问题查看答案及解析
从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（　　）的监督与管理。
A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

已帮助 116 人解答此问题查看答案及解析
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头

B.书面

C.电子

D.网络

已帮助 137 人解答此问题查看答案及解析
证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。 Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

已帮助 133 人解答此问题查看答案及解析