证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　　）。
A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A.I、 II、 III

B.II、 III

C.III 、IV

D.I、 II、 IV

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下列说法正确的是（　　）。
A.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见

B.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证

C.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿

D.公司资产可以公司负责人名义开立账户储存

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证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要做到（　　）。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B.向客户充分提示证券投资的风险

C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

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证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。 Ⅰ.应当设立集合资产管理计划 Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同 Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务 Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.15个月

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股权融资包括（　　）。Ⅰ．配股Ⅱ．增发新股Ⅲ．股利分配中的送红股Ⅳ．股利分配中的现金分红
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。
A.公司连续3年盈利

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件

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我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会 Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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