证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。
A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

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最近（）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.1

B.2

C.3

D.4

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上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（　　）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度下半年结束之日

D.每一会计年度结束之日

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下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

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证券公司按照国家规定，不可以（　　）证券类金融产品。
A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售

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遵循（　　）原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险．将合适的产品销售给适当的客户。
A.客户适当性

B.客户公平性

C.客户公开性

D.客户公正性

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在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5

B.10

C.15

D.30

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不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）。
A.被证券业协会采取纪律处分未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D.被监管机构采取重大行政监管措施满2年

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证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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高级管理人员是指（）。 Ⅰ.公司的经理 Ⅱ.公司的副经理 Ⅲ.公司的财务负责人 Ⅳ.上市公司董事会秘书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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