证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（　　）。
A.无不良诚信记录

B.未负有数额较大到期未清偿的债务

C.具有经管专业本科以上学历

D.从事公司保荐相关业务3年以上

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对公司增加或减少资本，应由（）做出决议。
A.全体股东

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

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投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A.签署《风险揭示书》《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资收益，承担投资损失

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中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（　　）。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II. 保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.I 、II 、III

B.I 、II、 III 、IV

C.III 、IV

D.I 、IV

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证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

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下列说法中，不正确的是（）。
A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

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证券经纪业务的具体对象是（　　）。
A.股票

B.债券

C.证券

D.特定价格的证券

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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（　　）罚款。
A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

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根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（　　）。 Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 Ⅲ 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 Ⅳ 挪用客户的期货保证金或者其他资产
A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（）。 Ⅰ.有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 Ⅲ.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让 Ⅳ.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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