证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（　　）日内主持召开公司创立大会。
A.10

B.15

C.20

D.30

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下列关于股东会的职权，说法正确的有（）。 Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划 Ⅱ.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项 Ⅲ.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项 Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）。
A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

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下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。 I 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 II 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 III 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 IV 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.I II III

B.II III IV

C.I IV

D.I II III IV

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甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（　　）。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

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证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。 Ⅰ.变更公司名称 Ⅱ.增加注册资本 Ⅲ.制定公司章程 Ⅳ.签订业务合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券自营业务的范围包括（　　）。
I 一般上市证券的自营买卖
II 一般非上市证券的买卖
III 兼并收购中的自营买卖
IV 证券承销业务中的自营买卖
A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

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发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。
A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。 I. 准确 II. 真实 III .公正 IV. 规范
A.I、 II、 III

B.II 、IV

C.I、 III 、IV

D.I 、II 、III 、IV

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