证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　　）托管。
A.证券交易所

B.商业银行

C.指定证券经营人

D.资产托管机构

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下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

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我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。
A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

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以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（　　）。
A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员．且需报中国证监会备案

B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.基金行业高级管理人员的选任或者改任．应当报中国证监会核准

D.基金管理公司的董事和基金经理的任免．不用报中国证监会

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发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕 Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。
A.外国公司

B.外国公司在中国境内的代表处

C.外国公司在中国设立的合资企业

D.外国公司在中国境内的分支机构

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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。
A.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

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证券投资咨询人员可以分为（　　）。 I.专业证券投资咨询机构的咨询人员 II.证券经营机构研究部门的咨询人员 III.取得证券业从业资格证的人员 IV.证券公司负责人
A.I 、II

B.III、 IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II 、III

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证券公司的股东和实际控制人不得（）。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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