证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。
A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

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下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。
A.应当严格履行保密责任

B.不得利用职务之便牟取不正当利益

C.可以买卖相关上市公司的证券

D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

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经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（　　）。
A.招股说明书

B.财务会计报告

C.公司债券募集办法

D.保荐书

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公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。 Ⅰ.由公司登记机关责令改正 Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款 Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于有限责任公司，自股东会会议决议通过之日起（　　）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（　　）日内向人民法院提起诉讼。
A.30：60.

B.60；30.

C.30；90.

D.60；90.

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公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（）。 Ⅰ.股东的姓名 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东取得股份的日期 Ⅳ.各股东所持股票的编号
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于虚拟资本的表述错误的有（　　）。
I 虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
II 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格
III 虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
IV 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
A.II、IV

B.I、III

C.I、II、IV

D.I、II、III

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对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）以上（　　）以下的罚款。
A.5%；10%

B.15%；20%

C.5%；15%

D.10%；20%

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下列属于《证券法》适用范围的有（　　）。Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易
A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅣ

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下列选项中属于内幕交易高发领域的是（　　）。
A.上市公司资产重组

B.上市公司收购

C.上市公司发行股份

D.上市公司并购重组

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