证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
A.2

B.3

C.4

D.5

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股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。 ①支付职工工资和劳动保险费用； ②支付清算费用； ③缴纳所欠税款； ④清偿公司债务； ⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

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我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。 Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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证券经纪中委托合同的标的物是（　　）。
A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。
A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金

B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

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上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时．应当（　　）。Ⅰ．制定严格有效的保密制度Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围Ⅲ．采取必要且充分的保密措施Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护
A.ⅠⅡ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ

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下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）。
A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票

B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

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在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
A.3

B.6

C.9

D.12

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在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（　　）。
A.未清偿其对公司的负债

B.未解除公司为其提供的担保

C.未解除其对公司提供的担保

D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的

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