证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2021年真题】某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）。Ⅰ、风险覆盖率为120%；Ⅱ、资本杠杆率为9%；Ⅲ、流动性覆盖率为150%；Ⅳ、净稳定资金率为95%。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2021年真题】证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。Ⅰ、证券公司不得代客户下达交易指令；Ⅱ、不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；Ⅲ、不得代客户接收、保管或者修改交易密码；Ⅳ、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2021年真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）。Ⅰ、有100万元人民币以上的注册资本；Ⅱ、有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施；Ⅲ、单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；Ⅳ、高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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【2021年真题】根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）。Ⅰ、主动消除或者减轻违法行为危害后果的；Ⅱ、配合查处违法行为有立功表现的；Ⅲ、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；Ⅳ、已依法被追究刑事责任的。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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【2021年真题】下列关于基金财产的说法，正确的有（）。Ⅰ、基金财产独立于基金管理人固有财产；Ⅱ、基金财产独立于基金托管人固有财产；Ⅲ、基金财产不完全独立于基金管理人固有财产；Ⅳ、基金财产不完全独立于基金托管人固有财产。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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【2021年真题】根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元

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【2021年真题】客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。Ⅰ、实名信用资金台账；Ⅱ、信用证券账户；Ⅲ、信用资金账户；Ⅳ、客户信用交易担保资金账户。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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【2021年真题】根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）。

A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策

C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆

D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

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【2021年真题】下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）。Ⅰ、体现了人们在违反法定义务后应承担的责任；Ⅱ、体现了人们依法应履行的义务；Ⅲ、体现了人们在国家的意志和权威；Ⅳ、体现了人们依法享有的权利。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2021年真题】证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

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