证券从业资格 证券市场法律法规试题
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【2021年真题】根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。Ⅰ、证券公司或交易对手方破产的；Ⅱ、一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；Ⅲ、履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的；Ⅳ、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ、中国证监会规定的其他条件；Ⅱ、具备3年以上保荐相关业务经历；Ⅲ、最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅳ、未负有数额较大到期未清偿的债务。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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【2021年真题】下列有关有限公司监事会说法，正确的是（）。Ⅰ、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责；Ⅱ、监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行；Ⅲ、监事会无权提议召开股东会；Ⅳ、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ、李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试；Ⅱ、董某进入证券行业刚满一年；Ⅲ、付某为美国国籍；Ⅳ、侯某仅通过证券从业资格考试一门科目。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ、证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务；Ⅱ、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准；Ⅲ、根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理；Ⅳ、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ．
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【2021年真题】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。Ⅰ、责令改正；Ⅱ、罚款；Ⅲ、撤销公司登记；Ⅳ、吊销营业执照。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）。Ⅰ、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权；Ⅱ、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意；Ⅲ、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权；Ⅳ、股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2021年真题】证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）。Ⅰ、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金；Ⅳ、承诺利用基金资产进行利益输送。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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【2021年真题】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。Ⅰ、股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ、持有公司股份最多的前 十名股东的名单和持股数额；Ⅲ、公司的实际控制人；Ⅳ、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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【2021年真题】以下几种基金，适宜长期投资的是（）。Ⅰ、货币市场基金；Ⅱ、股票基金；Ⅲ、债券基金；Ⅳ、混合基金。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ