证券从业资格 证券市场法律法规试题
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【2021年真题】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.十日
B.三十日
C.五日
D.二十日
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【2021年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ、勤勉尽责；Ⅱ、平等自愿；Ⅲ、诚实；Ⅳ、谨慎。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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【2021年真题】封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）。
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回
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【2021年真题】下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）。Ⅰ、保荐代表人应当维护发行人的合法利益；Ⅱ、保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密；Ⅲ、保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则；Ⅳ、保荐代表人应当满足发行人的所有要求。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）。Ⅰ、操纵证券市场；Ⅱ、在项目组内讨论相关信息；Ⅲ、泄露内幕信息；Ⅳ、建议他人买卖该公司证券。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ、负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员；Ⅱ、基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员；Ⅲ、基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员；Ⅳ、取得证券经纪业务营销资格的人员。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ、保护投资者利益；Ⅱ、公司持续经营；Ⅲ、防范证券公司风险；Ⅳ、配合监管检查。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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【2021年真题】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。Ⅰ、自有资金和证券；Ⅱ、通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券；Ⅲ、通过证券金融公司的业务平台融入的资金；Ⅳ、依法筹集的其他资金和证券。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【2021年真题】下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）。Ⅰ、沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；Ⅱ、港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票；Ⅲ、港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ、沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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【2021年真题】资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）。Ⅰ、个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币；Ⅱ、公司、企业等机构净资产不低于500万元；Ⅲ、具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元；Ⅳ、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ