证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2021年真题】根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ、合规管理的目标、基本原则、机构设置。Ⅱ、发生重大亏损或者重大损失的处置程序。Ⅲ、履职保障、合规考核。Ⅳ、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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【2021年真题】以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）。

A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

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【2021年真题】根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ、证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源；Ⅱ、为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理；Ⅲ、负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程；Ⅳ、负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2021年真题】下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）

A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

B.债权人可以要求全体合伙人清偿

C.债权人自行承担

D.债权人可以要求有限合伙人清偿

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【2021年真题】根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。

A.土地使用权

B.实物

C.劳务

D.知识产权

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【2021年真题】下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）。

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

D.证券公司可以为股东融资进行担保

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【2021年真题】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

C.“董事会一投资决策机构”的二级体制

D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

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【2021年真题】违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

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【2021年真题】下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。

A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

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【2021年真题】股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。

A.资本公积金

B.任意公积金

C.股本溢价

D.法定公积金

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