证券从业资格 证券市场法律法规试题
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【2021年真题】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）。Ⅰ、协助客户办理开户手续；Ⅱ、代理客户进行期货交易；Ⅲ、提供期货行情信息、交易设施；Ⅳ、代期货公司、客户收付期货保证金。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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【2021年真题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。Ⅰ、战略发展委员会；Ⅱ、薪酬与提名委员会；Ⅲ、审计委员会；Ⅳ、风险控制委员会。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2021年真题】保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范；Ⅱ、本人及其配偶持有发行人的股份；Ⅲ、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；Ⅳ、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）。Ⅰ、货币；Ⅱ、劳务；Ⅲ、知识产权；Ⅳ、土地使用权。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【2021年真题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）。Ⅰ、全面了解客户；Ⅱ、投资者交易行为管理；Ⅲ、对产品或服务分级；Ⅳ、适当性匹配。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2021年真题】下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。Ⅰ、证券公司的从业人员；Ⅱ、保险公司的从业人员；Ⅲ、期货经纪公司的从业人员；Ⅳ、基金管理公司的从业人员。
A.Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ
B.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
C.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
D.Ⅲ；Ⅳ
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【2021年真题】集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
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【2021年真题】证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国证监会
C.当地证监局
D.中国证券业协会
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【2021年真题】证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）。
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设、收购营业性分支机构
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【2021年真题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人