证券从业资格 证券市场法律法规试题
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【2019年真题】下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
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【2021年真题】证券投资咨询业务的界定包括（）。Ⅰ、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅱ、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅲ、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ、中国证券业协会认定的其他形式。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.7
B.10
C.15
D.30
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【2019年真题】以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）。
A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员
B.因违纪行为被开除的警察
C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员
D.刚本科毕业的小王
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【2021年真题】根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）。Ⅰ、业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制；Ⅱ、信息系统的内部控制属于证券公司内部控制；Ⅲ、分支机构内部控制属于证券公司内部控制；Ⅳ、人力资源管理内部控制属于证券内部控制。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60
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【2019年真题】申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
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【2021年真题】证券自营业务主要的投资对象，包括（）。Ⅰ、股票；Ⅱ、债券；Ⅲ、证券投资基金；Ⅳ、黄金。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2021年真题】不得向公众披露的私募业务信息有（）。Ⅰ、涉及证券公司客户隐私的信息；Ⅱ、涉及第三方商业秘密的信息；Ⅲ、合同约定不得向公众公开的信息；Ⅳ、法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购