证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2021年真题】合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）。Ⅰ、设有专门的资产托管部；Ⅱ、实收资本不少于50亿元人民币；Ⅲ、具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；Ⅳ、最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2021年真题】下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。Ⅰ、违背客户的委托为其买卖证券；Ⅱ、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；Ⅲ、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；Ⅳ、未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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【2019年真题】投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

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【2019年真题】下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理

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【2021年真题】商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）。Ⅰ、金属期货；Ⅱ、能源化工期货；Ⅲ、股指期货；Ⅳ、农产品期货。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2019年真题】根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.180

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【2019年真题】期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

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【2021年真题】下列属于证券公司高级管理人员的是（）。Ⅰ、总经理；Ⅱ、副总经理；Ⅲ、财务负责人；Ⅳ、股东。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

A.50

B.100

C.200

D.300

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【2019年真题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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