证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2019年真题】公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

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【2021年真题】公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）。Ⅰ、合规负责人本人申请；Ⅱ、中国证监会责令更换；Ⅲ、有证据证明其无法正常履职；Ⅳ、董事会认为其未能勤勉尽责。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2019年真题】以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录

B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

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【2021年真题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）。Ⅰ、最近36个月内存在违反诚信的不良记录；Ⅱ、最近36个月内因违法违规经营受到处罚；Ⅲ、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查；Ⅳ、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2021年真题】收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ、法定代表人；Ⅱ、稽核部门负责人；Ⅲ、直接负责的主管人员；Ⅳ、其他直接负责人员。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2021年真题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；Ⅱ、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；Ⅲ、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户；Ⅳ、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2021年真题】下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）。Ⅰ、协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序；Ⅱ、协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件；Ⅲ、协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序；Ⅳ、协议特别载明利润分配。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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【2021年真题】证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ、业务规模、性质、复杂程度；Ⅱ、流动性风险偏好；Ⅲ、外部市场发展变化；Ⅳ、监管要求。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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【2021年真题】募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）。Ⅰ、品牌；Ⅱ、发展战略；Ⅲ、投资策略；Ⅳ、管理团队。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2021年真题】证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。Ⅰ、单个客户参与金额不低于100万元人民币；Ⅱ、集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产；Ⅲ、自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务；Ⅳ、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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