证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2019年真题】下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）。

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

D.证券公司可以为股东融资进行担保

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【2019年真题】申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.发改委

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【2019年真题】期货交易所负责人应由（）聘任。

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会

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【2019年真题】持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

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【2019年真题】下列不属于公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

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【2019年真题】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

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【2019年真题】（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C.证券营业部的信息系统建设和管理

D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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【2019年真题】公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

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【2019年真题】证券市场的行政法规不包括（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

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【2021年真题】证券账户管理包括（）。Ⅰ、证券账户的开立；Ⅱ、证券账户查询；Ⅲ、证券账户信息变更；Ⅳ、证券账户注销。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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