证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2019年真题】不得向公众披露的私募业务信息有（）。
Ⅰ、涉及证券公司客户隐私的信息
Ⅱ、涉及第三方商业秘密的信息
Ⅲ、合同约定不得向公众公开的信息
Ⅳ、法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）。Ⅰ、有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ、有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ、单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ、高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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【2019年真题】证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。
Ⅰ、单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅱ、集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ、自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
Ⅳ、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

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【2019年真题】下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。
Ⅰ、李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
Ⅱ、董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ、付某为美国国籍
Ⅳ、侯某仅通过证券从业资格考试一门科目

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）。

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

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全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险指标体系

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按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

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对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）。

A.合规管理部门

B.监事会

C.董事会

D.合规总监

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财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

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