证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.未上市证券公司无需向社会公开披露企业基本情况

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息

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期货交易的交割，由（）统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

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关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）

A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

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客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

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【2019年真题】集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国结算公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

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【2019年真题】个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ、中国证监会规定的其他条件
Ⅱ、具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅲ、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ、未负有数额较大到期未清偿的债务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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关于期货交易，下列说法正确的是（）。Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以及公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）。
Ⅰ、品牌
Ⅱ、发展战略
Ⅲ、投资策略
Ⅳ、管理团队

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元

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【2019年真题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。
Ⅰ、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
Ⅱ、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
Ⅲ、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
Ⅳ、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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