证券从业资格 证券市场法律法规试题
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【2019年真题】证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）。
Ⅰ、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ、承诺利用基金资产进行利益输送
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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【2019年真题】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。
Ⅰ、股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ、持有公司股份最多的前 十名股东的名单和持股数额
Ⅲ、公司的实际控制人
Ⅳ、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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【2019年真题】下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
Ⅰ、违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ、未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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【2019年真题】某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）。
Ⅰ、风险覆盖率为120%
Ⅱ、资本杠杆率为9%
Ⅲ、流动性覆盖率为150%
Ⅳ、净稳定资金率为95%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2019年真题】下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）。
Ⅰ、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权
Ⅱ、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意
Ⅲ、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
Ⅳ、股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2019年真题】在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）。
Ⅰ、操纵证券市场
Ⅱ、在项目组内讨论相关信息
Ⅲ、泄露内幕信息
Ⅳ、建议他人买卖该公司证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】证券投资基金的销售人员包括（）。
Ⅰ、负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人
Ⅱ、基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ、基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ、取得证券经纪业务营销资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】以下几种基金，适宜长期投资的是（）。
Ⅰ、货币市场基金
Ⅱ、股票基金
Ⅲ、债券基金
Ⅳ、混合基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【2019年真题】根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）。
Ⅰ、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ、配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ、已依法被追究刑事责任的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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【2019年真题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
Ⅰ、战略发展委员会
Ⅱ、薪酬与提名委员会
Ⅲ、审计委员会
Ⅳ、风险控制委员会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ