证券从业资格 证券市场法律法规试题
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【2019年真题】下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）。
Ⅰ、协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序
Ⅱ、协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件
Ⅲ、协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
Ⅳ、协议特别载明利润分配
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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【2019年真题】证券投资咨询业务的界定包括（）。
Ⅰ、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅱ、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ、中国证券业协会认定的其他形式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ、法定代表人
Ⅱ、稽核部门负责人
Ⅲ、直接负责的主管人员
Ⅳ、其他直接负责人员
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2019年真题】下列有关有限公司监事会说法，正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责
Ⅱ、监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
Ⅲ、监事会无权提议召开股东会
Ⅳ、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）。
Ⅰ、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ、最近36个月内因违法违规经营受到处罚
Ⅲ、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
Ⅰ、股票
Ⅱ、债券
Ⅲ、证券投资基金
Ⅳ、黄金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2019年真题】下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ、证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
Ⅱ、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ、根据《人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
Ⅳ、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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【2019年真题】根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。
Ⅰ、证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ、一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ、履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
Ⅰ、责令改正
Ⅱ、罚款
Ⅲ、撤销公司登记
Ⅳ、吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ、业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ、流动性风险偏好
Ⅲ、外部市场发展变化
Ⅳ、监管要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ