证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2019年真题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B.具有丰富投资经验的个人投资者

C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D.符合条件的私募证券投资基金管理人

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证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会

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根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

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【2019年真题】下列属于证券公司高级管理人员的是（）。
Ⅰ、总经理
Ⅱ、副总经理
Ⅲ、财务负责人
Ⅳ、股东

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在我国，设立证券公司必须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

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以下属于商品期货合约标的物的有（）。Ⅰ．农产品Ⅱ．工业品Ⅲ．能源Ⅳ．利率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2019年真题】证券账户管理包括（）。
Ⅰ、证券账户的开立
Ⅱ、证券账户查询
Ⅲ、证券账户信息变更
Ⅳ、证券账户注销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）。Ⅰ、业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ、信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ、分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ、人力资源管理内部控制属于证券内部控制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）。

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设、收购营业性分支机构

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【2019年真题】公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）。
Ⅰ、合规负责人本人申请
Ⅱ、中国证监会责令更换
Ⅲ、有证据证明其无法正常履职
Ⅳ、董事会认为其未能勤勉尽责

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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