证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2021年真题】关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是（）。

A.证券公司可以与他人合资，合作经营管理分支机构

B.证券公司应当对分支机构实行分敞管理

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

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保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

A.1

B.5

C.10

D.3

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【2021年真题】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由（）任免。

A.国务院

B.交易所会员大会

C.交易所理事会

D.国务院证券监督管理机构

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关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。

A.解释期货交易的方式

B.证券公司与期货公司的控股关系

C.解释期货交易的风险

D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

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下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

A.证券投资咨询机构

B.证券资信评估机构

C.基金销售机构

D.金融资产管理公司

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证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券咨询

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清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

A.过半数

B.全部

C.过三分之一

D.过三分之二

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外汇期货又称（）,是以外汇为基础工具的期货合约。

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

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公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司登记机关

B.公司董事会

C.公司股东大会

D.人民法院

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申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

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