A.具有证券经纪业务资格
B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形
C.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事件
D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.公开募集基金不可以投资股权
C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
D.公开募集基金可用于承销证券
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A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.分享基金投资收益
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A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
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A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对公司的债务承担责任
B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任
C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对公司的债务承担责任
D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任
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A.某注册会计师利用上市公司财务值息买卖股票
B.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
C.上市公司董事泄露该公司重组信息
D.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
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A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
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A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
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A.15%
B.3%
C.10%
D.5%
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A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
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