证券从业资格 证券市场法律法规试题
-
在上海市场首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日（周四），下列（ ）投资者可以参与网下发行业务。Ⅰ.6月30日前20个交易日，所持有上海市场非限售A股市值的日均值为5000万元Ⅱ.6月28日前20个交易日，所持有上海市场非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅲ.6月28日前20个交易日，所持有上海市场A股流通市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅳ.6月28日前20个交易日，所持有上海市场A股流通市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为500万元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
-
证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 ①管理制度②内部隔离制度 ③尽职调查制度④询问制度
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
-
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。 Ⅰ.账户管理（包括证券账户和资金账户管理） Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
-
设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。 ①其生产经营符合国家产业政策 ②发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% ③发起人在近3年内没有重大违法行为 ④具有持续盈利能力，财务状况良好
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①③④
-
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。 Ⅰ.股权结构 Ⅱ.高级管理人员业务管理能力 Ⅲ.内部控制水平 Ⅳ.合规程度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
下列属于操作证券市场行为的是（）。 Ⅰ单独或者通过合谋；集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ与他人串通；以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 IV知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
A.
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
E.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
-
投资主办人不予通过年检的情形有()。 Ⅰ不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ3年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
-
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（ ）录入中国证券业执业证书管理系统。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.编号 Ⅲ.身份证号码 Ⅳ.联系电话
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
-
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析 Ⅱ.内幕信息 Ⅲ.市场传言 Ⅳ.虚假信息
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ