证券从业资格 证券市场法律法规试题
-
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 ①出示警示函②责令管理违规业务 ③监督谈话④责令改正
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
-
下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。 ①累计债券余额不得超过公司净资产的40% ②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 ③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 ④债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
-
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查 ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
-
除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。 ①改变合伙企业的名称 ②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点 ③处分合伙企业的不动产 ④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利 ⑤以合伙企业名义为他人提供担保 ⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
-
按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。 ①民事借贷中的债权、债务法律关系 ②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系 ③股份有限公司各股东之间的法律关系 ④劳务派遣中的劳务派遣法律关系
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④
-
试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。 ①证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 ②基金 ③债券 ④央行票据
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
-
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（ ）宣传并发表评论意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
-
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 ①明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②解释期货交易的方式、流程及风险 ③做获利保证、共担风险等承诺 ④做虚假宣传
A.①②
B.①②③
C.①③
D.①②③④
-
证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
证券公司从事上市公司并购重组财务，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ