证券从业资格 证券市场法律法规试题
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关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定 Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响 Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即( )。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
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证券公司应每（ ）向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 Ⅰ.月 Ⅱ.季 Ⅲ.半年 Ⅳ.年
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于（ ）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统的管理 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统进行监测 Ⅳ.要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体 Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的 Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的 Ⅳ.本罪的主观要件为故意
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资 Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明 Ⅲ.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权 Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅳ
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证券交易所认为必要时，可以（ ），并向市场公布。 Ⅰ.调整担保债权范围 Ⅱ.调整可冲抵保证金有价证券的折算率 Ⅲ.调整融资融券保证金比例 Ⅳ.调整维持担保比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.内容 Ⅳ.对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ