证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列关于期货公司的说法，错误的是( )。
A.期货公司业务实行许可制度

B.国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

C.期货公司不得从事与期货业务无关的活动

D.期货公司可以从事期货自营业务

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根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（　　）。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

C.被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

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在客户融资融券期间，证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A.信用交易专用证券交收账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保证券账户

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内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请（　　）担任其维持持续上市地位的财务顾问。
A.经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构

B.具有证券相关业务资格的会计师事务所

C.经中国证监会批准的证券投资咨询机构

D.经中国证监会批准的综合类证券公司

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关于证券公司开展资产管理业务，以下行为正确的是（　　）。
A.以集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C.通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

D.参与融资融券

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下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。
A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

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公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。 Ⅰ.股东（大）会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.审计委员会
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后，协会通过（）通知其所在机构，并说明原因。
A.执业证书管理系统

B.信函

C.邮件

D.电话

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下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 Ⅳ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
A.Ⅰ,Ⅱ

B.Ⅰ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅱ,Ⅲ

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下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（　　）。 Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务 Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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