证券从业资格 证券市场法律法规试题
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证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（ ）等。 Ⅰ.价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.证券会计年报
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.财务公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
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下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。 Ⅰ.证券公司减少注册资本 Ⅱ.证券公司变更业务范围 Ⅲ.撤销境内分支机构 Ⅳ.在境外设立证券经营机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.及时
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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证券（ ）活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 Ⅰ.发行 Ⅱ.托管 Ⅲ.登记结算 Ⅳ.交易
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。 Ⅰ.定向资产管理计划 Ⅱ.限定性集合资产管理计划 Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
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下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有( )。 Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人 Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一 Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人 Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
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关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.每一有效申购单位配一个号 Ⅱ.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ