证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ④坚持有的放矢的问题导向
A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度
A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②④⑤⑥

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证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。 Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 ①全体员工②经纪业务经办人员 ③证券经纪人④实习或见习人员
A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

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向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。 Ⅰ．战略投资者的名称； Ⅱ．认购数量； Ⅲ．市盈率； Ⅳ．持有期限。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

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按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。 ①10②20③50④100
A.②③

B.②④

C.①③

D.③④

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下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守( )。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则
A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

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下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（?）。 ①存续期间不同 ②基金规模不同 ③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同
A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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