证券从业资格 证券市场法律法规试题
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质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易期限 ③证券公司进入风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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诚信信息查询记录包括()。Ⅰ、查询者Ⅱ、查询对象Ⅲ、查询原因Ⅳ、查询时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是( )。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③客户分享投资收益、分担投资损失 ④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③
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下列说法中，正确的是（ ）。 ①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券 ②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册 ③债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算 ④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
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证券交易所的监管职能包括（ ）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 ①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 ②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 ③证券经纪商有义务为客户保密 ④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
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直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。 ①投资顾问工②投资管理 ③财务顾问④财务管理
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
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中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.经营运作 Ⅳ.风险状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。 ①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为 ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
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下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。 ①促进证券投资基金和资本市场的健康发展 ②规范证券投资基金活动 ③保护投资人及相关当事人的合法权益 ④提高基金的投资效率
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④