证券从业资格 证券市场法律法规试题
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
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某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。
A.内幕交易行为
B.传播虚假信息行为
C.操纵证券市场行为
D.欺诈行为
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证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形包括（ ）。 Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在五万元以上的 Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的 Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的 Ⅳ.其他造成严重后果的情形
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
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机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.该人员所在机构
D.中国证券业协会
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意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（ ）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅲ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括（ ）。[2016年10月真题] Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（ ）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（ ）决定后，应当在次一工作日予以公告。 Ⅰ．不予受理 Ⅱ．中止审查 Ⅲ．不予核准 Ⅳ．予以核准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ