证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）。

A.由县级以上人民法院予以取缔

B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

已帮助 99 人解答此问题查看答案及解析
保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（）年内具备（）个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。

A.3；12

B.5；24

C.3；24

D.5；36

已帮助 54 人解答此问题查看答案及解析
余额包销最长不得超过（）。

A.1个月

B.90日

C.半年

D.1年

已帮助 120 人解答此问题查看答案及解析
经纪人的执业行为中，错误的是（）。

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

已帮助 74 人解答此问题查看答案及解析
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

已帮助 73 人解答此问题查看答案及解析
下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定监事的报酬事项

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.制定公司的基本管理制度

已帮助 142 人解答此问题查看答案及解析
发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司并购重组

C.重大资产重组

D.破产清算

已帮助 48 人解答此问题查看答案及解析
证券从业资格考试由（）统一组织。

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

已帮助 89 人解答此问题查看答案及解析
关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通是指上交所与伦交所的互联互通机制

B.沪伦通包括南、北两个业务方向

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

已帮助 137 人解答此问题查看答案及解析
公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

A.10

B.20

C.15

D.5

已帮助 134 人解答此问题查看答案及解析