证券从业资格 证券市场法律法规试题
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B证券公司于2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，下列有关董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。
Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会会议
Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，
约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.其他信息披露义务人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司信息技术安全管理中的应急预案包括（）。
Ⅰ.应急管理建设目标
Ⅱ.备份信息系统建设
Ⅲ.备份数据恢复机制
Ⅳ.业务恢复或替代措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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集合资产管理计划成立应当具备（）条件。
Ⅰ.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模
Ⅱ.投资者人数不少于5人
Ⅲ.不违反中国证监会规定的最低成立规模
Ⅳ.集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券公司代销金融产品管理规定》，以下属于证券公司代销金融产品禁止性规定的是（）。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。
Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
Ⅲ.因金融产品运营产生的责任由委托人承担
Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。
Ⅰ.协议
Ⅱ.拍卖竞价
Ⅲ.标购竞价
Ⅳ.集中竞价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权 威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。
Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的
Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形
Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ