证券从业资格 证券市场法律法规试题
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期货交易所会员应当是在人民共和国境内登记注册的（ ）。 Ⅰ.单位法人 Ⅱ.企业法人 Ⅲ.法人机构 Ⅳ.其他经济组织
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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对于证券公司提交（ ）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ.收购分支机构 Ⅱ.变更注册资本 Ⅲ.合并 Ⅳ.要求审查实际控制人资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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基金托管人的义务包括（ ）。 Ⅰ．应当恪尽职守 Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 Ⅲ．应当制定科学合理的投资策略 Ⅳ．办理基金备案手续
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有()。 Ⅰ、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计； Ⅱ、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅； Ⅲ、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金； Ⅳ、资本公积金可以用于弥补公司的亏损。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《人民共和国公司法》规定，规模较小、不设董事会的有限责任公司，其法定代表人可以有（ ）。 Ⅰ.总经理 Ⅱ.监事长 Ⅲ.执行董事 Ⅳ.财务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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证券集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者应具备的条件包括（）。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币 Ⅲ.具备相应风险识别能力 Ⅳ.具备能够承担所投资集合资产管理计划的风险能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。 Ⅰ．合规检查制度 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．风险隔离制度 Ⅳ．满足业务需要的技术系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让 Ⅱ．每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25% Ⅲ．所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让 Ⅳ．每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。 Ⅰ．证券公司与客户必须是“一对一” Ⅱ．具体投资方向应在资产管理合同中约定 Ⅲ．要设定特定的投资目标 Ⅳ．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ.