证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列选项中，说法正确的有( )。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。 Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100 万元 Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50 万元 Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200 万元 Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000 万元
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列（　）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。 Ⅰ．上市公司控股股东、实际控制人 Ⅱ．上市公司董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人 Ⅳ．自愿承诺股份限售的股东
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

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下列属于证券公司隔离措施的有（　）。 Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任 Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任 Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期 Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是（　）。 Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托 Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。 Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告 Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错 Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益
A.Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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关于上证380指数的叙述不正确的是（）。
A.由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布

B.样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

C.侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现

D.指数的计算方法、修正方法、样本股调整时阚和方法与上证综合指数相同

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证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。 Ⅰ．业务人员具有证券从业资格 Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位 Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

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证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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