证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（ ）。 Ⅰ．证券公司从业人员 Ⅱ．期货经纪公司 Ⅲ．银行从业人员 Ⅳ．证券交易所从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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发行保荐书的必备内容包括（ ）。 Ⅰ．保荐机构承诺事项 Ⅱ．对本次证券发行的推荐意见 Ⅲ．项目运作流程 Ⅳ．本次证券发行基本情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券投资顾问不得通过( )作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ.电视 Ⅱ.广播 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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股份有限公司公开发行公司债券应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.净资产不超过人民币4000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅰ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料，包括但不限于（ ）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码和身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。 Ⅰ.人均薪酬情况 Ⅱ.经营管理状况 Ⅲ.财务收支状况 Ⅳ.参股及控股情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择（ ）。 Ⅰ.2015年5月27日 Ⅱ.2015年5月28日 Ⅲ.2015年5月29日 Ⅳ.2015年5月30日
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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对于下列（ ）情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管 Ⅱ.对未按照要求提供有关情况 Ⅲ.持有上市证券公司8%流通股份的股东 Ⅳ.缺乏风险承担能力或者有重大违约记录
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资本不低于5亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于100亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 Ⅳ.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( ) Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任
A.Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ