证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。 ①退还所募资，赔偿投资者的间接损失；②处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；③由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司；④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.①②③④
B.①③④
C.②④
D.①③
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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅲ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ、勤勉尽责Ⅱ、平等自愿Ⅲ、诚实Ⅳ、谨慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户。 ②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构 ③证券账户应当以证券公司的名义开立 ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③
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对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.股东会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.总经理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。 Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的 Ⅲ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的 Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则 Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为 Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为 Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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证券投资顾问向客户提供建议的依据有（ ）。 Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ.应当提示潜在的投资风险 Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（ ）。 Ⅰ.营业执照 Ⅱ.任职资格 Ⅲ.证券从业资格 Ⅳ.生产许可证
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失 Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ