证券从业资格 证券市场法律法规试题
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收购要约的期限可以是( )日。 Ⅰ．20 Ⅱ．35 Ⅲ．50 Ⅳ．65
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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公开发行证券的情形有( )。 ①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人的；③采用广告方式；④法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
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下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有()。Ⅰ犯罪主体是一般主体Ⅱ犯罪主观方面是无意Ⅲ犯罪客体是国家金融管理秩序Ⅳ犯罪主观方面是故意
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅣ
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基金托管人履行的义务主要有( )。 Ⅰ、保管基金资产； Ⅱ、保管与基金有关的重大合同及有关凭证； Ⅲ、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产； Ⅳ、负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序； Ⅱ．建立客户信用评估制度； Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性； Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令； Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码； Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价； Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致； Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金； Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列关于诚信信息的效力期限，说法正确的为( )。 ①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为7年；③效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算；④奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
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经办人查验证券开户申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ、真实性； Ⅱ、有效性； Ⅲ、完整性； Ⅳ、一致性。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。 ①擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；②上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；③上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③