证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。 Ⅰ．自销； Ⅱ．包销； Ⅲ．经销； Ⅳ．代销。
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。 Ⅰ.证券公司从业人员 Ⅱ.证券业协会工作人员 Ⅲ.商业银行从业人员 Ⅳ.上市公司董监高
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（ ）。 Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资产形式的资产 Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券 Ⅳ.定向资产管理客户委托资产只限于客户合法持有的现金、股票、债券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
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证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ变更业务范围Ⅱ,变更主要股东Ⅲ,变更公司形式Ⅳ,公司合并、分立
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
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下列具有法人资格的有（ ）。 Ⅰ.子公司 Ⅱ.分公司 Ⅲ.企业财务公司 Ⅳ.母公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括( )。 ①募集资金规模在50亿元人民币以下；②客户人数在200人以下；③证券公司主管人员担任计划管理人；④单个客户参与金额不低于100万元人民币。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（ ）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。 ①公司营业执照；②公司章程；③发起人协议；④代收股款银行的名称及地址。
A.②③④
B.①④
C.①②③
D.①③④
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下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的为 ( )。 Ⅰ．财务顾问主办人不少于10人 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ