证券从业资格 证券市场法律法规试题
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在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。 ①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；③按合同约定承担投资风险；④知情的权利。
A.①②④
B.①②③④
C.③④
D.①②③
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证券业从业人员应具备的基本要求有()。 Ⅰ、具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能； Ⅱ、取得相应的从业资格； Ⅲ、通过所在机构向协会申请执业注册； Ⅳ、接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有( )行为。 ①不公平地对待其管理的不同基金财产；②侵占、挪用基金财产；③泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③
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证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 ①为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )。 ①责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；②没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款；③没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款；④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.②④
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证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。 Ⅰ．公司最近2年连续亏损 Ⅱ．公司有重大违法行为 Ⅲ．公司最近3年连续亏损 Ⅳ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
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下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。Ⅰ期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
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证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有( )。 Ⅰ．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报告 Ⅲ．年度财务会计报表 Ⅳ．经注册会计师审计的财务会计报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
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证券账户管理包括( )。 Ⅰ．证券账户注册资料查询与变更 Ⅱ．证券账户的开立 Ⅲ．证券账户的注销 Ⅳ．证券账户挂失补办
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ