证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（　　）。
A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.中国证券业协会

已帮助 108 人解答此问题查看答案及解析
证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。 Ⅰ．必须恪守诚信原则； Ⅱ．提供充分合理的依据； Ⅲ．以书面方式特别声明； Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 63 人解答此问题查看答案及解析
下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　）。
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

已帮助 127 人解答此问题查看答案及解析
有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（）通过决议。
A.股东会

B.监事会

C.董事会

D.职工代表大会

已帮助 37 人解答此问题查看答案及解析
下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。
A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险

D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

已帮助 54 人解答此问题查看答案及解析
《证券法》规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

已帮助 116 人解答此问题查看答案及解析
【2019年真题】资产支持证券可依法(　)。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

已帮助 145 人解答此问题查看答案及解析
以下不是禁止内幕交易的主要措施是( )。
A.严格把关

B.加强监管

C.法律制裁

D.加强自律

已帮助 120 人解答此问题查看答案及解析
净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3 000

B.2 000

C.1 000

D.500

已帮助 106 人解答此问题查看答案及解析
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（　　）。

Ⅰ.责令改正，给予警告

Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

已帮助 128 人解答此问题查看答案及解析