证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。
A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定

B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议

C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜

D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权

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内幕交易的法律责任由哪几部分构成（） Ⅰ.民事责任 Ⅱ.罚金和有期徒刑 Ⅲ.行政责任 Ⅳ.刑事责任
A.Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。 I.发行股票数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行正常经营活动的 IV.转移或者隐瞒所募集资金的
A.I、 II

B.II、 IV

C.I、 II、 IV

D.I、 III、 IV

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背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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【2018年真题】证券账户管理包括( )。 Ⅰ．证券账户的开立； Ⅱ．证券账户挂失补办； Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更； Ⅳ．证券账户合并与注销。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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下列选项中，属于部门规章的是（）。
A.《人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《人民共和国证券投资基金法》

D.《人民共和国刑法》

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【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。
A.?证券交易所

B.?中国证券业协会

C.?中国证监会

D.?中国证监会派出机构

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我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

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【2019年真题】集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过(　)认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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