证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。
A.1年

B.2年

C.3 年

D.5 年

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基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。
A.基金财产属于其清算财产

B.其清算财产属于基金财产

C.基金财产不属于其清算财产

D.基金财产等同于其清算财产

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封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（　　）。
I 基金募集金额不低于1亿元人民币
II 基金合同期限为5年以上
III 基金募集金额不低于2亿元人民币
IV 基金份额持有人不少于1000人
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．自营规模 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．业务范围
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券交易所实行（）管理。
A.自律

B.他律

C.主动

D.被动

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客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）级账户。
A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。
A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户

D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利

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客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
A.5

B.10

C.15

D.20

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基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用( )。 Ⅰ、封闭式； Ⅱ、开放式； Ⅲ、集中式； Ⅳ、分散式。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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