证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）。
A.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品

B.应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则

C.证券公司选择代销的金融产品无限制

D.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估

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下列不属于《人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构规定的是( )。
A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

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下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有( )。 ①法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；③法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；④法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。
A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

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【2018年真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ．《证券投资基金法》； Ⅱ．《证券法》； Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》； Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。 Ⅰ.开户资料不真实 Ⅱ.自然人账户没有姓名 Ⅲ.违规使用他人身份资料开户 Ⅳ.违规使用他人的证券账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。
A.2

B.3

C.5

D.6

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经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责（　　）。
A.备案

B.核准

C.登记

D.审查

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下列人中，不符合参与证券业从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化.

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