证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（　）。
A.个人丧失偿债能力

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.执行合伙事务时有不正当行为

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下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（　　）。
I 对会员单位的自律管理
II 对从业人员的自律管理
III 代办股份转让系统
IV 证券账户、结算账户的设立和管理
A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意

C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

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证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（　　）。 I 责令改正 II 给予警告 III 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 IV 撤销任职资格或者证券从业资格
A.I II III

B.II III IV

C.I IV

D.I III IV

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（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
A.上市公司并购重组投资咨询业务

B.上市公司并购重组财务顾问业务

C.上市公司并购重组经纪业务

D.上市公司并购重组投资银行业务

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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。 I 侵害的客体是复杂客体 II 在客观方面表现为故意提供虚假信息 III 主体为一般主体 IV 在主观方面必须出于无意
A.I 、II

B.II、 III

C.I 、III 、IV

D.I、 II、 III 、IV

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下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。
A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

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证券公司为期货公司介绍客户时不得（　　）。
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的风险

C.解释期货交易的方式

D.做获利保证、共担风险的承诺

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