证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列不属于外汇期货的标的物有（ ）。 Ⅰ.商品 Ⅱ.股票 Ⅲ.期权 Ⅳ.货币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（ ）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.5
D.7
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具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于( )万元人民币，为合格投资者。
A.500
B.1000
C.1500
D.2000
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从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚 Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅱ. Ⅳ
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下列不属于定向资产管理合同内容的是( )。
A.风险揭示
B.客户资产的清算返还事宜
C.发放证券
D.当事人的权利和义务
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证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（ ）将在网站更新有关公示信息。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
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发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 Ⅰ、首次公开发行股票并上市； Ⅱ、上市公司发行新股、可转换公司债券； Ⅲ、股票在二级市场上进行转让； Ⅳ、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括( )。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制
A.①②③④⑤?
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥