证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。
A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

C.在基金销售过程中误导客户

D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

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使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括（　　）。
A.客户姓名

B.资金账户

C.委托买(卖)证券名称

D.客户家庭住址

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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

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证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。 I 明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II 解释期货交易的方式、流程及风险 III 作获利保证、共担风险等承诺 IV 作虚假宣传
A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

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证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（　）。 Ⅰ．可测 Ⅱ．可控 Ⅲ．可承受 Ⅳ．可消除
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

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某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（）。 Ⅰ.买入该公司的证券 Ⅱ.泄露该消息 Ⅲ.建议他人买卖该公司的证券 Ⅳ.卖出该公司的证券
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于基金的运作方式说法正确的是（）。 Ⅰ.可以采用开放式 Ⅱ.可以采用封闭式 Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式 Ⅳ.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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集合资产管理合同由( )签署。 Ⅰ．证券公司； Ⅱ．资产托管机构； Ⅲ．单个客户； Ⅳ．证券交易所。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

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